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我国科技成果转化宏观政策研究 | 研究成果

清华大学五道口金融学院 2021-10-18 浏(liu)览量(liang): 2360 [简/繁]

我国科(ke)技(ji)成果转(zhuan)化宏观政策研究(jiu)

清华大学国家金融(rong)研(yan)(yan)究(jiu)院(yuan)资本市场与公(gong)司金融(rong)研(yan)(yan)究(jiu)中心近日发布最(zui)新研(yan)(yan)究(jiu)成(cheng)果,对我(wo)国科技成(cheng)果转化宏观政(zheng)策(ce)进(jin)行了深入研(yan)(yan)究(jiu)。本研(yan)(yan)究(jiu)系(xi)统(tong)梳(shu)理(li)国家机关(guan)(guan)和政(zheng)府部门在科技成(cheng)果转化中的职(zhi)能、我(wo)国科技成(cheng)果转化政(zheng)策(ce)的体系(xi)架(jia)构(gou)、宏观政(zheng)策(ce)的演变情(qing)况,着重研(yan)(yan)究(jiu)了2015年以来重点(dian)宏观政(zheng)策(ce)、关(guan)(guan)键要素政(zheng)策(ce)、金融(rong)支(zhi)持政(zheng)策(ce)的发力点(dian),对政(zheng)策(ce)效果进(jin)行评估并提出(chu)政(zheng)策(ce)建议。

1

国家机关、政(zheng)府部门在科技成果转化中的(de)职能全国人民代表大会常务委员全(quan)国人(ren)民代(dai)表大(da)会常务委员会行使国家(jia)立法权,制定了科(ke)技(ji)成(cheng)果转化的重(zhong)点(dian)法律,如(ru)《专利法》、《技(ji)术合(he)同法》、《促进科(ke)技(ji)成(cheng)果转化法》等国务院国务院领导全国科(ke)学(xue)技术进步工作,制(zhi)定科(ke)学(xue)技术发展规划(hua),保障(zhang)科(ke)学(xue)技术进步与经济建设(she)和社会发展相协调,发布了(le)《关于技术转让的(de)暂行规定》等多个(ge)重(zhong)要纲(gang)领性政策。科学(xue)技术部科学(xue)(xue)(xue)技(ji)术部作(zuo)为(wei)国务院科学(xue)(xue)(xue)技(ji)术行政部门,负(fu)责全国科学(xue)(xue)(xue)技(ji)术进步工作(zuo)的宏观(guan)管理和(he)统筹(chou)协(xie)调(diao),包括牵头国家技(ji)术转移体系建设、拟订科技(ji)成(cheng)果(guo)转移转化相(xiang)关(guan)政策并监督实施等(deng)。其他(ta)相关部(bu)门财政(zheng)部(bu)(bu)、教育部(bu)(bu)、国家知识产(chan)权(quan)局、银(yin)保监会(hui)和(he)证监会(hui)分(fen)别负责成果转化当中涉及(ji)到的(de)财政(zheng)资金、高(gao)等院校、知识产(chan)权(quan)、金融服(fu)务资源的(de)组(zu)织和(he)管理。

02

新时期(qi)科技成果(guo)转(zhuan)化宏观政策1《中华人民共和国促进科技成果转化法(2015年修订)》

2015年修(xiu)订的《成(cheng)果转化(hua)法(fa)》在制度上的变化(hua)可以归纳为以下四个方(fang)面:

  • 下(xia)放科技成果处置权,优化收益分配(pei)制度
  • 明(ming)确奖(jiang)励(li)制度,保障科研人员收益(yi)下限(xian)
  • 完善科技人员(yuan)考核(he)评价体系
  • 强化企业在转化中的作用,鼓(gu)励(li)产学研合作
2《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》

《若干规定(ding)》是(shi)国(guo)务院针对《促(cu)进(jin)科技(ji)成果(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)法》的(de)(de)修订(ding)而制定(ding)的(de)(de)实施细则(ze), 对科技(ji)成果(guo)转(zhuan)化(hua)(hua)当中涉及到的(de)(de)关键(jian)问题(ti)制定(ding)了更加细化(hua)(hua)和明确的(de)(de)实施方案。规定(ding)的(de)(de)主要内容为促(cu)进(jin)研(yan)究(jiu)开发机构、高等院校技(ji)术转(zhuan)移(yi),激励科技(ji)人(ren)员创新(xin)创业(ye),营造(zao)科技(ji)成果(guo)转(zhuan)移(yi)转(zhuan)化(hua)(hua)良好环(huan)境。

3《促进科技成果转移转化行动方案》

《行动方案》重点任务共26项(xiang)、8类(lei),分(fen)别为:科技(ji)成果(guo)信息(xi)共享、产学研协同、建(jian)设(she)(she)中试与(yu)产业(ye)化载体、强化市场化服务、促进科技(ji)企业(ye)创(chuang)新创(chuang)业(ye)、建(jian)设(she)(she)专业(ye)人才队伍、推动地方转移转化、强化多元化资金投入。同时(shi),《行动方案》明确了“十三五”期间需要达(da)成的主(zhu)要建(jian)设(she)(she)指标。

4《国家技术转移体系建设方案》

文件首次定义了“国家(jia)技术(shu)转(zhuan)移(yi)体系(xi)(xi)”这一概念,将(jiang)成果(guo)转(zhuan)化过程中(zhong)涉及(ji)到的(de)各要素统筹(chou)划分(fen)为基础架(jia)构、转(zhuan)移(yi)通道、支(zhi)撑(cheng)体系(xi)(xi)三方面(mian),系(xi)(xi)统性(xing)地对(dui)国家(jia)技术(shu)转(zhuan)移(yi)体系(xi)(xi)建设进(jin)行全局指(zhi)导,推(tui)进(jin)科技成果(guo)转(zhuan)移(yi)转(zhuan)化工作向(xiang)纵深发展。

03

金融(rong)支持科技成果转化政策(ce)要点及现状政策要点

金融支持科技成果转化的政策要点(dian)主(zhu)要体现在以(yi)下四个方面:

  • 推动科(ke)技(ji)成(cheng)果转化资金多元化发展
  • 加大对知识(shi)产权运(yun)用(yong)的支持力度,扩大知识(shi)产权质押(ya)融资
  • 构建(jian)多层次资本市场,推(tui)进注(zhu)册制改革
  • 促进创(chuang)业投资(zi)健(jian)康发(fa)展,发(fa)挥政府资(zi)金引导作用(yong)

金融支持科技成果转化的现状

1

银行知识产权质押融资规模稳步增长

2015年(nian)专利质押融资(zi)金额556亿元,到(dao)2020年(nian)规模扩大(da)至(zhi)1558亿元,增(zeng)长近两倍(bei)。

图1 我国(guo)专利质押融(rong)资金额及同比(bi)增速

2

保险产品线日渐丰富,覆盖转化各环节

各(ge)保险(xian)(xian)公司积极(ji)进(jin)行有(you)益探(tan)索,推出针对研发责任(ren)、投(tou)资损(sun)失等(deng)(deng)的各(ge)类保险(xian)(xian)产品(pin)。如太平科(ke)技保险(xian)(xian)股(gu)份(fen)有(you)限公司,将科(ke)技企(qi)(qi)业保险(xian)(xian)作为核心(xin)业务,产品(pin)囊括成果转化(hua)费用损(sun)失保险(xian)(xian)、科(ke)技企(qi)(qi)业研发中断保险(xian)(xian)、专(zhuan)(zhuan)利执(zhi)行保险(xian)(xian)、贷款保证(zheng)保险(xian)(xian)等(deng)(deng),覆盖了企(qi)(qi)业在转化(hua)、研发、专(zhuan)(zhuan)利、贷款等(deng)(deng)各(ge)个环节可(ke)能面临的风险(xian)(xian)。

3

多层次资本市场精准服务科创企业

2019年(nian)科创板的(de)开(kai)通(tong)是对资本市(shi)场的(de)重(zhong)要完善,成为我国科技(ji)企业(ye)、创新企业(ye)的(de)重(zhong)要融(rong)资渠道。截(jie)至2021年(nian)7月末(mo),科创板上(shang)市(shi)公司共319家,总市(shi)值超过5万亿元(yuan)。已上(shang)市(shi)公司主要集中在医药生物、机械(xie)设备、电子、计算(suan)机、化工(gong)、电气设备、国防军(jun)工(gong)七个行业(ye);以上(shang)行业(ye)首发融(rong)资金额合计3648亿元(yuan),占比94%。

4

创业投资引导基金运作日渐成熟

截至2020年6月,我(wo)国政府(fu)引导基金总数量达到1349支,累计规模达到 2.15万亿元,对加(jia)快科技成果(guo)转化、支持科技型(xing)中小(xiao)企(qi)业融资起(qi)到了关键作用。

图2 我国(guo)政(zheng)府引导(dao)基金(jin)累(lei)计规(gui)模和数量

金融支持科技成果转化存在的不足

1

知识产权质押融资对小微企业支持力度有限

2020年(nian)新增专利(li)质押融资1558亿元,当年(nian)银行(xing)业(ye)金融机构新增小(xiao)微企业(ye)贷款(kuan)(kuan)5.8万亿元,专利(li)质押融资与小(xiao)微企业(ye)贷款(kuan)(kuan)的比值仅2.7%,对(dui)小(xiao)微企业(ye)资金补充(chong)力度有限。

2

科技成果转化保险产品开发仍处于起步阶段

科技成(cheng)果研发、转化(hua)环节面临的风险常常难以进行量(liang)化(hua)评估,因而要设计(ji)出保障合理(li)且可(ke)实现稳定(ding)盈利的产品仍(reng)有(you)(you)难度。以太平科技保险股份有(you)(you)限公司(si)为(wei)例(li),虽然(ran)针对成(cheng)果转化(hua)的保险产品线较为(wei)丰富(fu),但是目前(qian)仍(reng)处于亏(kui)损经营阶段。

3

政府引导基金存在资金、运营效率等方面的问题

根据审计署《2019年度中(zhong)(zhong)央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》,抽查8省47支政府投(tou)资(zi)基(ji)金(jin)(jin)发(fa)现,实际到位的1273亿元资(zi)金(jin)(jin)中(zhong)(zhong)有(you)32.4%未开展投(tou)资(zi);抽查国家(jia)科技成果转化(hua)引导(dao)基(ji)金(jin)(jin)发(fa)现,至2019年底预算安排中(zhong)(zhong)的34.8%资(zi)金(jin)(jin)(30亿元)结转结余。

04

政(zheng)策分析及效果评估政策侧重点

回(hui)顾近年来我(wo)国科技成果转(zhuan)化政策,主要侧重点可归纳为以下几个方面:

  • 科(ke)技(ji)成果相关权利合理授权和下放(fang)
  • 提(ti)高科研人员(yuan)奖励比例,完善优化激励方式
  • 激励创(chuang)新创(chuang)业,鼓励兼(jian)职、离岗(gang)创(chuang)业
  • 促进产学研协同合作
  • 加(jia)强转移(yi)转化(hua)(hua)的(de)多元化(hua)(hua)资金保(bao)障
  • 发展技术交易网络和技术市场
  • 培(pei)养科技(ji)成果转移转化(hua)人(ren)才队伍
政策效果评估

1

《行动方案》主要指标基本达成

截至2020年(nian),我国共(gong)确定6批、455家(jia)示(shi)范(fan)性国家(jia)技术转(zhuan)移机构(gou),科技部已批复建设科技成(cheng)(cheng)果转(zhuan)移转(zhuan)化示(shi)范(fan)区共(gong)9家(jia);根据科技部统计数据,我国技术合同成(cheng)(cheng)交额大幅增长(zhang),2019年(nian)达2.24万(wan)亿(yi)元,同比增长(zhang)26.6%,提前完成(cheng)(cheng)《行动(dong)方(fang)案》2万(wan)亿(yi)元的建设目标。

2

转化收入中科研人员奖励比例基本达到要求

《成果(guo)转化法》中(zhong)科研(yan)人(ren)员50%收(shou)益下(xia)限、《若(ruo)干规定》中(zhong)主要贡献人(ren)员奖励比例(li)不低于奖励总额50%的要求已基本实现。

图3研发机构及高等院校现(xian)金及股(gu)权收入奖(jiang)励(li)分配情况

3

科技人员创新创业积极性大幅提升

在政策鼓励和(he)保障下,科技人(ren)员创(chuang)新创(chuang)业(ye)积(ji)极性(xing)大幅提升。2016年(nian),全国高(gao)校院所兼职从(cong)事成(cheng)果(guo)转化和(he)离(li)岗(gang)创(chuang)业(ye)人(ren)员数量5822人(ren),2019年(nian)增(zeng)至14210人(ren),增(zeng)长(zhang)近2倍。其中(zhong),地(di)(di)方所属(shu)单(dan)位人(ren)数由2885大幅升至10456人(ren),地(di)(di)方所属(shu)单(dan)位是(shi)兼职和(he)离(li)岗(gang)创(chuang)业(ye)的中(zhong)坚力量。

4

产学研合作更加紧密,合同金额稳步增长

2016-2019年(nian)之间产学(xue)研合作(zuo)的(de)(de)合同金额和项数都实现了稳(wen)步增长,分(fen)别从2016年(nian)的(de)(de)504.5亿元、18.9万项增至2019年(nian)的(de)(de)933.5亿元、41.8万项。

图4技(ji)术开发、咨询(xun)、服(fu)务合同金(jin)额和项数

5

专利转化率有所提升,但整体水平偏低

2015-2020年(nian),我国高校的专利转化(hua)率(lv)(lv)(许可+转让(rang))从3.6%上(shang)升(sheng)至8%,科研单位专利转化(hua)率(lv)(lv)基本保持在(zai)9.5%附近。但是与(yu)同时(shi)期企业部门的专利转化(hua)率(lv)(lv)相比,整(zheng)体比例仍偏低。2015-2020年(nian),企业转化(hua)率(lv)(lv)始终保持在(zai)9%以上(shang),平均值为12%。

05

政策建议1、优化国有资产管理体系,完善配套政策
  • 明确科(ke)技成果(guo)转(zhuan)化相关无(wu)形(xing)资产的属性(xing),建(jian)立和完(wan)善无(wu)形(xing)资产管理(li)体系;
  • 建立科学(xue)的(de)(de)科技成果评估(gu)机制、培育无形(xing)资产(chan)(chan)评估(gu)市场,将评估(gu)结果作为转化定价(jia)和国有资产(chan)(chan)管理的(de)(de)重要参考(kao);
  • 简化科技成(cheng)(cheng)果作(zuo)价入股形成(cheng)(cheng)的(de)国有股权(quan)在企业进行资本运(yun)作(zuo)时的(de)资产评估程(cheng)序,减少国资监管对企业融资和经营的(de)约束(shu);
  • 加快推(tui)进职务科(ke)技成果所(suo)有(you)权(quan)改(gai)革,探(tan)索将科(ke)技成果部分所(suo)有(you)权(quan)或长期(qi)使用权(quan)下放(fang)给(ji)科(ke)研人员。
2、明确横向课题成果转化收益分配机制

《成(cheng)(cheng)果(guo)转(zhuan)化法(fa)》及(ji)配(pei)(pei)套政策对纵向(xiang)课(ke)题成(cheng)(cheng)果(guo)转(zhuan)化收益(yi)分配(pei)(pei)机制(zhi)规定(ding)较为清晰(xi);横向(xiang)课(ke)题暂无(wu)明确规定(ding),存在(zai)经费使用受限、成(cheng)(cheng)果(guo)转(zhuan)化奖励(li)激励(li)机制(zhi)欠缺等问题。建议(yi)优化经费管理(li)办法(fa),出(chu)台更加灵活的、适合横向(xiang)课(ke)题转(zhuan)化的经费管理(li)办法(fa)和收益(yi)分配(pei)(pei)机制(zhi),激发(fa)科(ke)研(yan)人(ren)员创新活力(li)。

3、细化勤勉尽责规定,推出事业单位免责清单

一是细化(hua)“勤勉(mian)尽责(ze)”的(de)(de)相(xiang)关(guan)(guan)(guan)规(gui)定(ding),如(ru)借鉴《上海市(shi)促(cu)进科技(ji)(ji)成(cheng)果转(zhuan)化(hua)条例(li)》第二十六条有(you)关(guan)(guan)(guan)勤勉(mian)尽责(ze)义务的(de)(de)相(xiang)关(guan)(guan)(guan)规(gui)定(ding),完善实施条例(li)细则(ze);二是推(tui)出事业单位免(mian)责(ze)清单,如(ru)《安(an)徽(hui)省促(cu)进科技(ji)(ji)成(cheng)果转(zhuan)化(hua)条例(li)》规(gui)定(ding)“以投资方(fang)式实施转(zhuan)化(hua)的(de)(de), 不纳入研究开发机构、高等院校和国有(you)企(qi)业资产增值保值考核范围”,免(mian)除特定(ding)情况下科技(ji)(ji)成(cheng)果转(zhuan)化(hua)定(ding)价可能(neng)带来的(de)(de)责(ze)任风险(xian)。

4、健全金融支持体系,拓宽资金参与渠道
  • 完善专(zhuan)(zhuan)利(li)价值分(fen)析和(he)评估体系,对专(zhuan)(zhuan)利(li)价值进行客观和(he)科学(xue)的评估;
  • 建立知识(shi)(shi)产权(quan)交易(yi)市场,提高知识(shi)(shi)产权(quan)定价和流通效(xiao)率;
  • 拓宽保险参与成果(guo)转(zhuan)化支持的渠(qu)道,通过投(tou)资(zi)基(ji)金的方(fang)式参与支持科技成果(guo)转(zhuan)化;
  • 优化政府引导基(ji)金的运作方式,加(jia)强对资(zi)金运用(yong)效率的监管。

*本(ben)文节(jie)选自《我国科技成果转化宏观政策研究》报告,作(zuo)者:刘罗瑞,清华大学国家金融(rong)研究院资本(ben)市(shi)场与(yu)公司金融(rong)研究中心(xin)中级研究专员(yuan)

文章转载(zai)自(zi)道口资本与科技观察(cha)微(wei)信公众号(hao)

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编辑:刘蕊

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